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合规管理让企业基业长青

 

 

一、企业合规管理的意义

随着我国全面依法治国战略以及近年我国企业加快实现成为世界一流企业,一流的企业必须要有一流的法治工作为保障。在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下,企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻,必须加快提升依法合规经营管理水平,“合规”已成为我国政府工作和企业经营的重要议题。

在《法治中国建设规划(2020-2025年)》《法治社会建设实施纲要(2020-2025年)》等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求,体现了国家战略层面对企业合规管理的重视。

在国内外日趋严格的市场监管环境和我国政府推动的背景下,越来越多的企业致力于通过搭建合规管理体系,将合规融入企业经营,以助力企业业务增长,企业合规管理体系的构建情况已成为企业战略经营及企业品牌价值的重要部分。

 

 

 

二、合规管理相关的国家政策

 

年份

发布部门

国家政策

2014年12月

国资委

《关于推动落实中央企业法制工作新五年规划有关事项的通知》

2015年12月

国资委

《关于全面推进法治央企建设的意见》

2016年12月

保监会

《保险公司合规管理办法》

2018年12月

国家发展和改革委联合7部委

《企业境外经营合规管理指引》

2020年12月

中共中央

《法治社会建设实施纲要(2020-2025年)》

2022年08月

国资委

《中央企业合规管理办法》

2021年01月

中共中央

《法治中国建设规划(2020-2025年)》

 

2021年10月,国务院国资委印发《关于进一步深化法治央企建设的意见》,提出“着力健全合规管理体系”的要求,强调“持续完善合规管理工作机制,健全企业主要负责人领导、总法律顾问牵头、法务管理机构归口、相关部门协同联动的合规管理体系。”

2021年底国务院国资委召开中央企业工作部署会,将2022年定为“合规管理强化年”。合规管理强化年的一项重要工作就是积极推动央企合规管理体系建设,并将《中央企业合规管理指引(试行)》升级为《中央企业合规管理办法》,自2022年10月1日开始实施。下一步,将加大中央企业合规管理的推进力度,指导中央企业着力打造全覆盖、全链条的合规管理体系,做到事前制度规范、事中动态监管、事后监督问责。

2022年10月,国家市场监督管理总局、国家标准委员会发布《GB/T35770-2020合规管理体系要求及使用指南》。

 

 

三、合规管理的必要性

随着国际国内大环境变化,全球经济、贸易及各种合作关系愈加复杂。合规稳健经营是中国商业及非商业机构的必选之路,很多国企、大型跨国企业开始建立合规体系,合规经营已成为企业可持续发展的基石,合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理的三大支柱之一,也是落实《国企改革三年行动方案(2020-2022年)》的内在要求。

 

 

四、合规管理体系标准发布情况

2021年4月13日国际标准化组织发布ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》,替代ISO19600:2014《合规管理体系指南》。自2021年4月ISO37301:2021颁布以来,无论是在中国还是国际上,均受到广泛关注,不仅因为这份标准为企业规范和强化自身合规管理提供系统化方法,也为监管和司法机构采信组织的合规整改计划、合规管理体系实践提供参考依据,同时也是第一部用于合格评定的国际合规管理体系标准,对于推动全球合规管理发展具有深远影响。2022年10月22日中国正式发布并实施的国家标准GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》也是等同采用了ISO37301:2021。

 

 

五、通过《中央企业合规管理办法》看对组织管理的影响

《中央企业合规管理办法》是国资委成立以来第一个针对合规管理发布的部门规章。合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施,是新形势下持续健全公司治理,确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要。

明确提出中央企业应当结合实际设立首席合规官,不新增领导岗位和职数,由总法律顾问兼任,对企业主要负责人负责,领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属单位加强合规管理。

中央企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程,重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等,定期对审查情况开展后评估。

在监督问责方面,中央企业应当对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题,或者发现违规问题存在失职渎职行为,给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。

 

 

六、作为一家国资企业要执行《中央企业合规管理办法》应该做哪些工作呢?

在此,91调研以广东的国资公司为例,讲解《合规管理体系专项工作》内容:

 

6.1 背景

为落实党中央全面依法治国战略和推进依法治企工作,加强合规管理能力,明确合规管理体系构建路径,按照《合规管理体系指南》《中央企业合规管理指引》《广东省省属企业合规管理指引》《广州市国资委关于在监管企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》等要求,我司根据上级有关方案要求,结合我司业务特点,以采购管理、工程管理、对外投资项目管理、财务管理(以下简称“重点领域”)四个合规管理重点领域为中心,分阶段、有重点地推进合规管理体系建设,提升我司整体合规管控水平,从而改善运营效率和效益。需要引入外部专业机构,指导、帮助开展体系建设。同时,结合《中央企业全面风险管理指引》《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》《广州市国资委关于印发全面推进依法治企实施意见的通知》及国内外合规、风控、内控先讲经验,完成以下工作:

6.2主要内容

1.分析我司合规管理体系建设现状,开展合规管理评估。

2.根据我司业务特点,以四个合规管理重点领域为中心,建立、完善重点领域合规管理组织体系、治理架构、流程体系和制度体系。

3.梳理形成重点领域合规管理风险库,建立合规风险动态更新机制。建立、完善甲方重点领域合规管理组织体系、治理架构、流程体系和制度体系,指导甲方修订具体业务制度。

4.梳理形成重点领域合规管理风险库,建立合规风险识别预警机制。  

5.开展合规管理培训和文化宣贯。

6.建立重点领域合规管理保障、考核、评价机制。

7.成果展示和验收,形成企业合规管理建设报告。

 

6.3交付成果清单

 

序号

工作成果

具体内容

1

内部管理合规状况评价

企业合规管理工作实施情况

合规管理体系评价报告及管理提升建议

2

重点领域合规管理制度

合规管理组织体系与职责

涵盖重点环节、重点领域、重点人员的合规管理框架

合规管理运行流程及相关制度

3

合规风险运行管控机制

设计重点领域核心合规风险管控流程,搭建重点领域合规风险数据库

合规管理风险清单及岗位人员合规风险清单

出具重点领域风险应对方案

建立重点领域合规审查机制

建立重点领域合规风险库动态更新机制

4

重点领域合规保障机制

建立重点领域合规考核评价制度

建立激励约束机制

重点领域合规管理机构和人员设置建议

5

合规培训与文化

介绍国内外合规管理优秀经验、前沿技术等

开展集团内部理论分享、外部企业之间的优秀实践分享

开展合规管理实务操作,传授实战工作经验与方法

合规管理宣贯,搭建企业合规文化

6

三位一体管理体系

梳理合规体系与其他现有体系之间的关系,分析比较法务、合规、风控、内控等系统趋同性,提出一体化制度建设方案,整合流程、表单,搭建协同联动的管理体系

7

重点领域合规风险管理手册

梳理甲方重点领域相关法律法规、部门规章、政策性文件等

搭建企业合规风险框架

提示业务环节合规风险,编制风险应对方案

合规重点领域的相关关键业务流程图

重点领域流程缺陷改善管理

8

项目成果

企业合规管理建设总体报告

 

 

 

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